中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京4月7日訊 長虹能源(920239.BJ)近日披露《2026年度向特定對象發(fā)行股票募集說明書(草案)》。本次發(fā)行的募集資金總額不超過人民幣90,300.00萬元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費(fèi)用后，擬全部用于高倍率鋰電池馬來西亞生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金及償還借款。

本次發(fā)行對象的范圍為符合中國證監(jiān)會(huì)及北京證券交易所規(guī)定的合格投資者，即證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及其他符合法律法規(guī)規(guī)定的法人、自然人或其他機(jī)構(gòu)投資者等。

最終發(fā)行對象將在本次發(fā)行經(jīng)北京證券交易所審核通過并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意注冊后，根據(jù)發(fā)行對象申購報(bào)價(jià)的情況，由公司股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)與保薦人（主承銷商）按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管部門的要求協(xié)商確定。所有發(fā)行對象均以同一價(jià)格、以現(xiàn)金方式認(rèn)購本次發(fā)行的股票。

本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，每股面值為人民幣1.00元，采取向特定對象發(fā)行方式。

本次向特定對象發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格為不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的80%。

本次發(fā)行的股票數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價(jià)格確定，且不超過4,500萬股（含本數(shù)）。若按照截至第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議公告日公司已發(fā)行股份總數(shù)測算，不超過發(fā)行前總股本的24.72%，未超過發(fā)行前總股本的30%。最終發(fā)行數(shù)量上限以中國證監(jiān)會(huì)注冊批復(fù)的發(fā)行數(shù)量上限為準(zhǔn)。

截至募集說明書（草案）簽署之日，本次發(fā)行尚未確定具體發(fā)行對象，最終是否存在因關(guān)聯(lián)方認(rèn)購公司本次向特定對象發(fā)行股票而構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的情形，公司將在發(fā)行情況報(bào)告書中予以披露。

公司控股股東為四川長虹電子控股集團(tuán)有限公司，實(shí)際控制人為綿陽市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)。本次發(fā)行前，長虹集團(tuán)持有長虹能源11,115.43萬股，占公司總股本的61.05%。按照本次發(fā)行上限4,500萬股測算，本次發(fā)行完成后長虹集團(tuán)持股比例為48.95%，仍為公司的控股股東。因此，本次發(fā)行不會(huì)導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變化。

長虹能源同時(shí)披露了公司最近五年被證券監(jiān)管部門和證券交易所（證券交易場所）采取監(jiān)管措施的情況。

2022年11月24日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)四川監(jiān)管局向公司送達(dá)了《關(guān)于對四川長虹新能源科技股份有限公司采取責(zé)令改正措施決定》，經(jīng)查，公司在內(nèi)幕交易防控方面存在以下問題：一、內(nèi)幕交易知情人登記制度存在設(shè)計(jì)瑕疵；二、格式文本缺乏關(guān)鍵要素；三、內(nèi)幕信息知情人登記執(zhí)行不到位。上述行為不符合《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》（證監(jiān)會(huì)令第189號）第三條，《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第6號——內(nèi)幕信息知情人管理及報(bào)送》（北證公告（2021）39號）第五條、第六條、第八條、第十一條、第十七條、第十八條和該指引之附件《內(nèi)幕信息知情人報(bào)備文件及要求》的規(guī)定。根據(jù)《上市公司現(xiàn)場檢查規(guī)則》（證監(jiān)會(huì)公告（2022）21號）第二十一條的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)四川監(jiān)管局決定對公司采取出具責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并計(jì)入證券期貨誠信檔案。

2024年12月30日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)四川監(jiān)管局向公司送達(dá)了《關(guān)于對四川長虹新能源科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，因公司相關(guān)公告顯示，生產(chǎn)線存在故障問題，公司控股孫公司四川長虹杰創(chuàng)鋰電科技有限公司向設(shè)備供應(yīng)商主張賠償責(zé)任。經(jīng)查，公司關(guān)于生產(chǎn)設(shè)備質(zhì)量問題及后續(xù)處理等相關(guān)信息披露不完整、不充分，不符合《上市公司信息披露管理辦法》第三條等規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)四川監(jiān)管局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨誠信檔案。

2025年1月10日，北京證券交易所上市公司管理部出具《關(guān)于對四川長虹新能源科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取口頭警示的送達(dá)通知》（上市公司管理部發(fā)【2025】監(jiān)管002號），由于公司違反了《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》（以下簡稱《上市規(guī)則》）第5.1.1條、第4.1.25條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，對公司及時(shí)任董事長莫文偉、時(shí)任董事會(huì)秘書歐志春、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人沈云岸采取口頭警示的自律監(jiān)管措施。

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《關(guān)于核準(zhǔn)四川長虹新能源科技股份有限公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]3697號），核準(zhǔn)公司向不特定合格投資者公開發(fā)行人民幣普通股不超過2,310.77萬股新股（含行使超額配售選擇權(quán)所發(fā)新股）。公司本次向不特定合格投資者公開發(fā)行股票共發(fā)行股份1,196萬股（含行使超額配售選擇權(quán)所發(fā)股份156萬股），發(fā)行價(jià)格為22.58元/股，募集資金總額為人民幣27,005.68萬元，扣除不含稅發(fā)行費(fèi)1,218.09萬元后，本次公開發(fā)行募集資金凈額為25,787.59萬元。截至2021年3月11日，上述募集資金已全部到賬，扣除不含稅發(fā)行費(fèi)用中的承銷保薦費(fèi)人民幣891.70萬元后，公司實(shí)際到賬金額為26,113.98萬元，募集資金到賬情況已經(jīng)由信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的編號為XYZH/2021CDAA70011、XYZH/2021CDAA70076的驗(yàn)資報(bào)告予以驗(yàn)證。本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司，聯(lián)席主承銷商為平安證券股份有限公司。

據(jù)南方財(cái)經(jīng)網(wǎng)，公司2023年-2025年1-9月分別實(shí)現(xiàn)營收27.97億元、36.71億元、32.49億元，2024年歸母凈利潤扭虧為盈至1.97億元，2025年1-9月歸母凈利潤達(dá)1.77億元。截至2025年9月末，公司總資產(chǎn)53.09億元，總負(fù)債40.63億元，資產(chǎn)負(fù)債率76.54%，同期經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流凈額5.42億元。