中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月12日訊 北特科技（603009.SH）昨晚披露關(guān)于2025年度以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行A股股票申請(qǐng)獲得上海證券交易所審核通過(guò)的公告稱(chēng)，公司于2025年12月11日收到上海證券交易所出具的《關(guān)于上海北特科技集團(tuán)股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的交易所審核意見(jiàn)》，具體意見(jiàn)如下：“上海北特科技集團(tuán)股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票申請(qǐng)符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。本所將在收到你公司申請(qǐng)文件后提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。”

北特科技表示，公司本次以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行A股股票事項(xiàng)尚需獲得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作出同意注冊(cè)的決定后方可實(shí)施，最終能否獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的決定及其時(shí)間尚存在不確定性。公司將根據(jù)進(jìn)展情況，嚴(yán)格按照上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票相關(guān)法律法規(guī)的要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

北特科技12月8日披露的2025年度以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）顯示，本次發(fā)行對(duì)象為諾德基金管理有限公司、財(cái)通基金管理有限公司、青島鹿秀投資管理有限公司-鹿秀長(zhǎng)頸鹿6號(hào)私募證券投資基金、華安證券資產(chǎn)管理有限公司、薛小華、中歐基金管理有限公司、上海竹潤(rùn)投資有限公司-竹潤(rùn)科技25號(hào)私募證券投資基金、富國(guó)基金管理有限公司、華富基金管理有限公司、王鵬遠(yuǎn)、王夷。所有發(fā)行對(duì)象均以人民幣現(xiàn)金方式并以同一價(jià)格認(rèn)購(gòu)公司本次發(fā)行的股票。上述發(fā)行對(duì)象在本次發(fā)行前后與公司均不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，本次發(fā)行不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

根據(jù)本次發(fā)行的競(jìng)價(jià)結(jié)果，本次發(fā)行的股票數(shù)量為7,980,845股，對(duì)應(yīng)募集資金金額不超過(guò)三億元且不超過(guò)公司最近一年末凈資產(chǎn)百分之二十。

本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日為發(fā)行期首日（即2025年8月28日），發(fā)行價(jià)格不低于發(fā)行底價(jià)即定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量）。根據(jù)投資者申購(gòu)報(bào)價(jià)情況，并嚴(yán)格按照認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)確定發(fā)行價(jià)格、發(fā)行對(duì)象及獲配股份數(shù)量的程序和規(guī)則，確定本次發(fā)行價(jià)格為37.59元/股。

本次以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票完成后，特定對(duì)象所認(rèn)購(gòu)的本次發(fā)行的股票限售期需符合《注冊(cè)管理辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所等監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定。發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

根據(jù)本次發(fā)行的競(jìng)價(jià)結(jié)果，發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)金額合計(jì)為30,000.00萬(wàn)元，符合以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的募集資金不超過(guò)人民幣3億元且不超過(guò)最近一年末凈資產(chǎn)20%的規(guī)定，扣除發(fā)行費(fèi)用后擬將募集資金全部用于上海北特科技集團(tuán)股份有限公司泰國(guó)絲杠生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目（一期）。

截至募集說(shuō)明書(shū)出具日，靳坤直接持有公司10,688.41萬(wàn)股股份，占公司總股本的31.57%，為公司的控股股東、實(shí)際控制人；靳曉堂直接持有公司27,74.88萬(wàn)股股份，占公司總股本的8.20%。靳坤與靳曉堂系父子關(guān)系，存在關(guān)聯(lián)關(guān)系并構(gòu)成一致行動(dòng)人。本次發(fā)行完成后，靳坤仍為公司控股股東、實(shí)際控制人，本次發(fā)行不會(huì)導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變化。

公司本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)為中國(guó)銀河證券股份有限公司，保薦代表人為彭強(qiáng)、曹靜曙。