證監會關于馮小樹的通報

中國江西網訊 記者 黃思農、 曹琦報道：熱播劇《人民的名義》開場劇情震撼了全國觀眾：一位某部委小小的處長因家中藏了2億多現金被查處。然而，現實中居然找到了翻版：前發審委員馮小樹監守自盜，非法獲利達2.48億。

這條新聞一經爆出，讓看似默默無聞的馮小樹，連同其相關的上市公司一起被推上輿論的風口浪尖。中國江西網財經記者從多個信息源掌握到，三川智慧作為江西鷹潭目前唯一的A股上市企業，在這場“暴風雨”中吹得直打“哆嗦”。

4月24日，三川智慧開盤時，曾一度跌至5.43元/股，跌幅達9.95%，一度接近跌停。截止收盤時收于5.55元/股，跌幅達7.96%。有媒體披露稱，三川智慧的保薦機構國信證券也“帶病”保薦，或不排除被證監部門“利劍懸梁”。

4.99億罰沒案：涉三川智慧等3家上市公司

4月21日，證監會例行新聞發布會通報指出，前深圳證券交易所工作人員、股票發行審核委員會兼職委員馮小樹知法犯法，以他人名義在公司上市前突擊入股，上市后賣出股票獲取利益，證監會決定沒收馮小樹違法所得2.48億元，并頂格處以2.51億元罰款。同時，對馮小樹采取終身市場禁入措施。

公開報道顯示，上述監管干部高達4.99億元罰沒案背后，涉及到魚躍醫療(002223.SZ)、三川智慧(300066.SZ)和寶萊特(300246.SZ)等3家首發上市公司，這三家公司的保薦機構分別為平安證券、國信證券(002736.SZ)、平安證券。此外，與馮小樹同時突擊入股獲得巨額利益的還有原平安證券總裁薛榮年等。

根據證監會通報，中央第7巡視組對證監會開展專項巡視期間，向證監會移交了前深圳證券交易所工作人員、股票發行審核委員會兼職委員馮小樹涉嫌違法買賣股票的相關線索。“經過縝密細致的調查、審理工作，通過對復雜商業架構的層層剖析，對繁復資金往來情況的抽絲剝繭，該會查明，馮小樹先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名義入股擬上市公司，并在公司上市后拋售股票獲取巨額利益，其交易金額累計達到2.51億元，獲利金額達2.48億元。”

中國江西網財經記者了解到，馮小樹曾在深圳證券交易所擔任過發行審核監管部副總監、上市推廣部副總監和中小板副總監(副處級)等職務，2005年至2007年間擔任證監會第七屆和第八屆發審委兼職委員。

統計數據顯示，2005年3月至2007年4月間，馮小樹共計參與了43個項目的審核，包括34個IPO(首次公開發行)項目、3個增發項目、5個可轉債項目、1個可分離債項目。其中，34個IPO項目中，通過的27家、否決的6家、取消審核的1家。公開報道顯示，馮小樹涉案的3個項目均為在深圳證券交易所掛牌上市的IPO項目，分別為2008年4月掛牌上市的魚躍醫療(002223)、2010年3月掛牌上市的三川智慧(300066)和2011年7月掛牌上市的寶萊特(300246)，公開披露的累計投資706.79萬元(可能存在虛假出資)，完成套現的累計金額則高達2.27億元，加上現金分紅所得，累計違法所得高達2.48億元。