6月16日，國泰君安期貨公司接到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，通知書稱，“國泰君安公司未能有效履行資產(chǎn)管理人職責(zé)”。市場分析人士認(rèn)為，國泰君安期貨的被調(diào)查，大概率指向了今年5月31日期指異常跌停事件。

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者致電國泰君安期貨公司，電話始終無人接聽。

管理失責(zé) 國泰君安期貨遭證監(jiān)會調(diào)查

6月16日晚間，國泰君安證券股份有限公司公告稱，該公司旗下的期貨子公司，國泰君安期貨有限公司，收到中國證券監(jiān)督管理委員會的《調(diào)查通知書》(稽查總隊(duì)調(diào)查通字Q160027號)。

資料顯示，國泰君安期貨是國泰君安證券股份有限公司的全資子公司。公司注冊資本12億元，具有商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，是國內(nèi)首批獲得金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司。

《調(diào)查通知書》原文稱：“因你公司未能有效履行資產(chǎn)管理人職責(zé)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，我會決定對你公司立案調(diào)查，請予以配合。”

國泰君安在公告中稱，國泰君安及國泰君安期貨有限公司將全面配合中國證監(jiān)會的相關(guān)調(diào)查工作，同時嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者了解，市場人士普遍認(rèn)為，國泰君安期貨的被調(diào)查，大概率指向了“5·31”期指異常跌停事件。

今年5月31日上午，期指主力合約IF1606上演瞬間跌停，盤口被近700張空單打至跌停板，然后又迅速拉起。當(dāng)天，中金所發(fā)布的成交持倉數(shù)據(jù)顯示，5月31日IF1606合約成交量第一名的正是國泰君安，總成交量3010手，較前一交易日增加1362手。

不過，當(dāng)天晚間，中金所已經(jīng)公告，IF1606合約出現(xiàn)瞬間跌停是由于某套保客戶398手市價賣出委托連續(xù)成交，并觸發(fā)市場技術(shù)性賣盤所致。并非之前市場傳言的烏龍指。

業(yè)內(nèi)人士告訴中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者，該異動交易嚴(yán)重偏離市場公允價格，損害投資者利益，或已違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)落實(shí)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)“八條底線”禁止行為細(xì)則》，今年以來，因違法“八條底線”要求，已有國聯(lián)期貨等證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)受到暫停相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等行政處罰。

高管動蕩 王桂芳履新兩月觸監(jiān)管底線

國泰君安期貨公司可謂多事之秋，處于高管動蕩期的國泰君安期貨面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

據(jù)投資者報報道，國泰君安期貨多年的期貨老將何曉斌也于今年4月辭去了國泰君安期貨總經(jīng)理一職，接替他的是華泰證券原副總經(jīng)理王桂芳。

資料顯示，何曉斌1994年至1995年5月任上海市計劃委員會物資能源處副處長(分管期貨市場)，1995年5月至1999年8月任上海證監(jiān)局期貨監(jiān)管處處長，1999年8月始供職國泰君安證券，先后任總裁辦主任、大企業(yè)戰(zhàn)略合作部總經(jīng)理、國泰君安投資管理公司總裁、國泰君安證券董事會秘書、國泰君安期貨有限公司總裁等職。

然而，王桂芳履新兩個月國泰君安期貨公司就遭證監(jiān)會調(diào)查，讓市場人士對其管理能力大跌眼鏡，有投資者對記者表示，“高管動蕩會影響投資人的信心，也讓投資者對公司的未來經(jīng)營和盈利能力產(chǎn)生懷疑。”

據(jù)悉，高管頻繁離職的話題在國泰君安內(nèi)部諱莫如深，“一朝天子一朝臣，業(yè)務(wù)影響是肯定的，各人情況不一樣，走也不都是什么開心的事。”一位接近國泰君安的人士對記者表示。

波及東方證券 港交所上市或受影響

另外，東方證券也發(fā)布類似公告稱，其全資子公司上海東證期貨公司已被證監(jiān)會立案調(diào)查。

此次子公司被立案調(diào)查，正值東方證券沖刺港股上市的最為關(guān)鍵的時期。

公開資料顯示，早已在中國A股上市的東方證券，今年6月2日又通過港交所的上市聆訊，最快今年6月20日啟動招股，預(yù)計募資約10億美元，與此前15億美元的最高目標(biāo)有所縮水。

2015年3月，東方證券在A股上市。僅僅一年之后的今年4月11日，東方證券就向港交所遞交了上市申請，保薦人為花旗、高盛、野村證券。5月20日，東方證券公告稱收到中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行不超過10億股境外上市外資股。

有券商分析人士表示，盡管2015年東方證券成功登陸A股，但對于東方證券來說，資金需求依舊迫切。而在此番赴香港招股的關(guān)鍵時期，東方證券子公司卻被證監(jiān)會立案調(diào)查，這或?yàn)槠湔泄汕熬懊缮详幱啊?/p>

據(jù)界面新聞報道，記者從東證期貨多部門獲悉，此次東方證券期貨收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》與之前的5月31日期指IF市場出現(xiàn)異常波動并無任何關(guān)系。

東證期貨內(nèi)部人員表示，此次收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》比較突然，被立案調(diào)查的原因并不十分清楚，東證期貨方面也還未與證監(jiān)會當(dāng)面溝通。“我們與國泰君安受調(diào)查的情況是一樣的，具體原因不太好說，但和上次IF期指異常波動絕對沒有關(guān)系。”

某券商下屬期貨公司內(nèi)部員工表示，此次國泰君安期貨和東證期貨被調(diào)查，極有可能是交易客戶為取得大比例返傭，經(jīng)紀(jì)戶轉(zhuǎn)資管戶違規(guī)。除此以外，也可能是期貨資管通道或者投資范圍上出現(xiàn)了問題。